国风证券公司风险管理问题研究

摘要

证券行业在我国的发展仍处于起步阶段，在国内竞争不规范、外国竞争竞争激烈的环境中，证券行业迫切需要从各个方面和角度寻找各种方式来提高风险管理能力，只有在风险管理方面做大做强，为企业创造新的价值。企业风险管理框架和参考，企业风险管理机制安排在公司战略的前沿，提高决策果断性和人才利用率，从而实现企业目标和更有效的风险管理，提高企业的竞争能力，证券行业也能健康有力的发展。本文通过对典型案例调查中的国风证券公司进行案例分析，分析了国内证券市场风险控制的利弊，分析了案例的过程和原因，并结合风险管理的优化方案提出了建议。

关键词：国风证券；公司风险；管理优化方案

目录

一、 引言 1

（一） 研究背景 1

（二） 研究意义 1

1． 实践意义 1

2． 理论意义 1

（三） 研究方法和目的 1

二、 证券公司风险管理概述 2

（一） 证券公司风险的概念 2

1． 风险的概念 2

2． 风险管理的概念 2

（二） 证券公司风险的类型及特征 3

1． 证券公司风险的类型 3

2． 证券公司风险的特征 4

三、 国风证券公司风险管理现状 4

（一） 国风证券公司的基本情况 4

（二） 国风证券公司的风险管理现状 5

四、 国风证券公司风险管理存在的问题及其原因 5

（一） 国风事件以及其风险管理问题 5

（二） 内部原因 6

（三） 外部原因 6

五、 国外经验借鉴 6

（一） 内部控制和合规性方面 7

（二） 信息披露和市场监管方面 7

（三） 国风证券公司优化意见 7

六、 国风证券公司防范风险的对策 8

（一） 建立健全配合机制 8

（二） 建立动态分析机制 8

（三） 建立风险管理机构 8

（四） 实现经营者与风险控制者有效结合 8

（五） 加强外部政策引导 8

七、 结论 9

参考文献 10