我国中小型企业技术创新的现状分析与对策研究

企业是技术创新的主体

中小型企业的定义和特征

我国中小企业技术创新的现状分析

中心企业技术创新存在的问题

解决中小企业技术创新存在的问题

我国中小型企业技术创新的现状分析与对策研究

摘要：

技术创新是企业发展的根本动力和源泉，中小企业的发展更需要依靠技术创新。改革开放以来，尤其是我国过加入WTO后，经济全球化不断加剧，中国企业内外环境已发生了深刻变革，竞争日趋激烈。而企业竞争的实质是技术进步的速度、效益及水平，只有不断创新，企业还能生存。技术创新是中小企业的必由之路。中小企业只有走技术创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，才能在激烈的竞争中求得生存和发展。

企业是技术创新的主体，中小企业在技术创新方面更是具有其独特的优势。由于其结构简单，灵活应变、决策迅速和革新精神，因而更能激发人们的开拓精神和创造性。

关键词:（加几个关键词，每个关键词之间用顿号隔开）

概述中小企业定义及发展

（一）企业是技术创新的主体

企业是技术创新的主体，中小企业在技术创新方面更是具有其独特的优势。由于其结构简单，灵活应变、决策迅速和革新精神，因而更能激发人们的开拓精神和创造性。20世纪90年代以来，中国经济进入了持续增长的良性发展时期。从产业组织结构的角度来看，推动这一经济增长的主角并不是传统意义上的国有大企业，而是包括乡镇企业在内的中小企业。此外，信息技术等高新技术产业的发展也促进了一些适合中小企业经营的新行业的发展，如半导体行业、电子计算机行业、生物工程行业、激光行业等。这些新兴行业一般属于技术和知识密集型行业，生产技术、生产设备更新的技术较快，产品的生命周期短，而人员精练、机构简单、管理层次少、快决策的中小企业在这些行业里就明显的占有优势。中小企业技术创新问题已经引起了全社会的普遍关注。技术创新是企业发展的根本动力和源泉，中小企业的发展更需要依靠技术创新。改革开放以来，尤其是我国过加入WTO后，经济全球化不断加剧，中国企业内外环境已发生了深刻变革，竞争日趋激烈。而企业竞争的实质是技术进步的速度、效益及水平，只有不断创新，企业还能生存。技术创新是中小企业的必由之路。中小企业只有走技术创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，才能在激烈的竞争中求得生存和发展。 

（二）中小型企业的定义和特征

1.中小型企业的定义我国在2003年经过以往7次的修改，确定了对中小企业的定义，制定了中小型企业的标准，具体标准如工业、建筑业、批发业、零售业、交通运输业、餐饮和住宿这些行业销售总值小于30000万，从业人数小于行业平均数统称为中小型企业。

2.中小型企业的特征

由于对于中小企业的定义比较复杂，所以对于中小型企业的特征也比较难把控。中小企业的特征主要有：企业分布面广阔，数量比较多;形式多种多样，企业经营灵活性很强;企业经营产出小，企业消化力弱。

二、我国中小企业技术创新的现状分析

我国是一个中小企业众多的国家，近年来，中小企业尤其是乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，从事技术创新的积极性有了很大的程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的发展。并成为中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果。同时，他们对于推动中国的改革开放进程也发挥了巨大的作用。

从国际上看，中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此，中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而，从我国中小企业发展情况看，中小企业的技术创新还存在着许多制约因素，面临不少困难。从总体上来看，我国中小企业技术创新水平仍然不高，无论从创新意识、创新能力还是从创新投入、创新成果及创新效益来看，都还处于较低的水平。研究开发投入、科技人员比例等指标不仅远低于发达国家水平，也低于国内大型企业的水平。其中影响创新活动的主要因素集中表现在资金、人才、信息、机制和创新风险等问题上。

三、我国中小企业技术创新存在的问题

目前我国中小企业在迅速发展的同时也日渐暴露出各种问题，已成为制约中小企业发展最突出的因素。制约我国中小企业技术创新进一步发展的障碍主要体现在以下五个方面。

（一）资金短缺

大多数中小企业资金实力都比较薄弱，加之信用较差，又缺乏强有力的担保，很难从银行获得贷款，也无法通过资本市场直接融资。资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，使得资金问题成为制约中小企业技术创新的最突出问题。主要原因包括：

1.资金获取来源过于单一，融资渠道越来越少。由于直接融资方式对资金使用者要求较高，限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排，中小企业进入资本市场直接融资的障碍大，从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65.7%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前，随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。

2.银行信贷政策偏重于大企业。随着国有银行逐步向商业银行过渡，为降低不良的资产比例、加强与实力雄厚的外资银行竞争，各银行纷纷推出各自的信贷政策。当前银行信贷主要向个人贷款和建设项目集中，对工业贷款减少。且在对工业贷款的份额中，90%的新增贷款投向数量不足5%的大型企业。而对中小企业的贷款，银行普遍认为大多数是流动资金贷款，规模小且分散，工作量大，融资服务成本高且收益少，加上信用担保机制及其体系的不健全，加之技术创新的高风险性，因此，当前银行的信贷政策并没有向中小企业倾向，要获得贷款仍然非常困难。

（二）技术人才短缺多了一个空格，检查全文。

技术人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。但中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现象。我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。使得企业的生产技术水平和管理水平难以得到提高，严重阻碍了企业的技术创新和技术进步。

1.信息资源短缺。多了一个空格信息是市场交易行为的基础，在信息成为重要竞争要素的今天，掌握高科技信息已成为企业生存和发展的保证。外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企业一般较易获得图书馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。中小企业由于资金不足、人才不足，搜集外部信息的广泛性、准确性和及时性较差，导致中小企业在技术创新中的信息来源主要依靠企业内部的集思广义和各种建议，往往不能有效地抓住机会，导致大量的无效供给。

2.机制问题。由于机制上的原因，多数中小企业尚未形成有效的技术创新激励机制和技术成果转化机制。中小企业的创新意愿普遍不强动力不足。许多中小企业的领导比较关心企业的短期经营业绩，而对企业通过技术进步来谋求长远发展却没能给予足够的关注和重视。对研究开发和技术成果转化积极性不高，没有建立起鼓励科技人员积极从事技术创新的分配制度，对科技成果的发明和应用缺乏相应的、有力的奖励制度和措施。

3.技术创新风险大。与大企业相比，虽然中小企业技术创新的投资回报率高于大企业，但也面临着更多的技术创新风险。由于中小企业势单力薄，往往只能进行单一技术的开发活动，很难从事多种途径的替代研究以便相互补充，降低风险，但一种技术开发失败，则意味着整个技术开发失败。中小企业将技术成果商业化的能力有限，即使中小企业在技术开发方面已经获得成功，在商业化过程中也会遇到资金缺乏和缺乏开发市场的经验等困难，很难将技术成果大规模推向市场，实现技术开发的投资回报；另外，由于中小企业在工资福利等方面处于相对弱势，难以保证研究开发人员的稳定性，容易导致研究开发人员的流失，造成研究开发项目的失败及知识产权的外流。

四、解决中小企业技术创新问题的对策

（一） 解决中小企业融资难的对策

1.政府财政助资。由于技术创新对一个国家科技与经济的发展有着巨大的促进作用，我国中央财政和地方各级财政对技术创新的资金扶持力度不断增大。并建立了科技型中小企业技术创新基金。分别采用贷款贴息、无偿援助、资本金投入等不同方式，为中小企业创新进行资金援助。

2.银行贷款。目前已经提出的鼓励银行向中小企业贷款的政策建议主要：第一，在国有商业银行中设立专门的中小企业贷款部门，督促它们增加对中小企业的贷款。第二，允许国有银行在向中小企业贷款时收取更高的利息，使大银行更多地向中小企业发放贷款。第三，由政府或其他组织建立专门的中小企业融资机构，更好地为中小企业融资提供支持等。并在此基础上建立健全的中小企业融资信用担保体系，积极发展中小企业信用担保机构。当前我国银行面临的障碍之一是中小企业贷款市场信息不透明，财务不明晰，运作不规范。因此解决中小企业融资难的又一重要手段是建立中央和地方分层次的由政府支持的中小企业信用担保体系。将由财政出资的中小企业贷款担保机构逐步转变为按市场化原则运作并接受政府机构监管的股份担保公司。

3.直接融资。拓宽中小企业技术创新的直接融资渠道。企业通过发行企业债券、股票上市等方式，从资本市场上直接融资。还可借鉴外国模式建立适合自身发展的创业板市场。此外还可以通过风险投资公司广泛吸纳社会资金。

（二）大力推进人力资源的开发，为技术创新提供智力服务

我国是一个人力资源十分丰富的国家，大力开发人力资源、努力促进资源优势转化为科技优势，对于增强企业技术创新能力有着十分重大的现实意义。

1.构建有效的人才激励机制。针对不同的人员采取不同的激励向导和激励方式。汇集并不断壮大企业的人才队伍，进而最大限度发挥其智力潜能，关键在于建立有效的人才激励机制。激励机制从总体上包括物质激励，也包括精神激励；既包括正激励，也包括负激励。其中物质激励应是激励机制的基本内涵。

2.优化人才汇集环境。注重员工需求，公正对待员工。在企业内部，应通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围，包括张扬个性、不求全责备、尽力满足人才的多层次需求；充分放权、授权，委以重任，予以实现个人价值的发展空间；倡导和营造创造性、自主性、人情化的企业，形成宽松和谐、奋进的独特的文化力，产生对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，进而迸发出巨大的创造力和竞争力。

3.为了加快实现技术性人才的更大突破。在引才、育才、用才等方面采取切实措施，敢于突破传统观念，以优厚待遇、宽松政策、来去自由、方式多样的政策方针，在国内外引进有真才识学、能够解决创新中技术关键问题的人才。

（三） 建立良好的信息平台

1.一方面要简化组织内的层次结构，减少信息传递环节；另一方面，要在组织内尽可能创造有利于信息沟通的环境和氛围。

2.企业之间还可相互合作，建立创新网络系统，形成创新信息的形体及传递工具，对企业信息创新起到良好的促进作用。3.各个政府和企业之间还可以设立专门机构对中小企业在技术创新的调研、立项、决策、实施及产品销售等方面提供专家咨询和帮助。此外，政府还可以提供信息，帮助中小企业开发海外市场，扩大出口。

（四）改善内部环境

1.加强对经营者权利运作的制约。根据以权利制约权利的原则，对企业的管理权、经营权和监督权进行分离，并以此作为厂长负责制的补充。

2.采取有效措施，减轻企业负担。分流企业富余人员，分离企业办社会职能，合理处理企业历史负债。加速建立完善社会保障体系。

（五）减少技术创新中风险大的问题

1.由于外部环境的不确定性、在创新决策的风险性创新组织本身的缺陷性，因此，企业在技术创新的组织设计中就不能忽略评价、监控和防范功能。

2.企业应通过建立内部评测机构或向外部机构咨询的制度程序，为可写决策打好基础，提高创新开发项目选择的成功率。还应通过项目组织和监督协调机制，及时解决创新各个环节的矛盾和问题，并对相关的外部环境进行紧密跟踪和密切反应，使企业的技术创新能够快速推进并对市场中潜在的不利因素加以防范。

3.通过有效的制度和严格的控制程序，对关键人员、核心技术等重要创新资源加以保护，防止创新资源和创新利益的流失。

4.此外，还应该加大对中小企业知识产权的保护力度，并维护公平竞争的市场竞争环境以便形成良好、健康的市场秩序。在此基础上还可以大力发展绿色技术创新。如绿色产品创新和绿色工艺创新。使得在发展技术创新的同时可以走可持续发展道路。减少由于技术创新而带来的环境危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。

五、结束语

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而创新是一个企业的灵魂。创新与市场力量之间的关系是复杂的。在创新与市场关系中，中小企业做出了某些最有革命性的突破。在新经济和全球经济一体化以及中国加入WTO等外部因素的共同作用和影响下，对中小企业来说既是机遇又是挑战。中小企业必须要创新运行机制，在变化中找机会，克服发展过程中的“瓶颈约束，实现进一步的可持续发展，进而走上国际化经营的道路。

参 考 文 献 参考文献要有5条及以上。参考书籍不少于5本，且其他参考资料如期刊文章、论文、网络文章等不少于5篇，参考资料内容必须与论文内容紧密相关，且为近五年出版或发行的资料。

毛文静.我国中小企业技术创新问题研究.内蒙古财经学院学报，2002,3；

王梦奎.加入wto与经济改革.北京：外文出版社，2002;

陈叙.发展我国中小企业的对策研究.西安.西北工业大学图书馆，2001.