谈证券公司的风险防范证券公司 -word文档网

一、证券市场的风险3

（一）政策方面的风险3

1、政策风险3

2、利率风险3

3、税率风险3

（二）证券公司的风险:3

1、结构性风险3

2、自营风险3

3、资金流动性风险4

4、内部管理风险4

5、生存风险4

(三)上市公司的风险4

1、管理经营4

2、财务状况4

3、股权结构4

4、外部市场5

(四)投资者自身的风险5

二、证券公司的风险控制5

1、加快银、证分离的步伐5

2、要解决法律与现实脱节的问题5

3、对证券从业机构采取分类管理的措施6

4、建立分级风险防范预警机制6

5、建立健全风险管理的内控体系6

6、健全证券公司融资融券机制及客户保证金管理制度8

7、防范证券公司的证券风险波及整个金融市场8

三、结论与建议9

内容摘要

中国证券市场发展了10多年，在其自身运行过程中,都暴露了自身的缺陷与不足。因此，研究我国证券市场的风险机制,对预防证券市场风险,维护证券市场稳定,保障投资者利益等方面都具有不可估量的意义。本文针对现阶段证券公司相继出现被政府托管或被关闭、撤销的现象，通过分析证券公司在风险控制方面存在的问题，提出风险防范的建议。