证券公司的风险控制初探

一、国外证券公司风险控制发展历程……………………………3

二、我国证券业风险控制教训及成效……………………………4

三、证券公司风险控制中存在的问题……………………………5

四、完善风险控制的思路和对策…………………………………7

内 容 摘 要

高风险是证券公司业务的固有特性，也就是说，自从证券公司诞生以来，风险就与之相伴随，并且它已渗透到证券公司业务的各个领域和各个环节。证券公司的基本经营目标，就是在风险一定的情况下，追求收益的最大化；或者在收益一定的情况下，使得风险最小化。

　　因此，提高证券公司的营运质量和运作效率，在经营过程中恰当而有效地识别、测量、评估和控制每一种风险因素，促进这些资源的合理有效配置，提高资源的配置效率，每一家证券公司都应当建立完善和有效的风险管理机制。

通过分析国内外证券公司风险控制的发展历史，探讨证券公司在风险控制方面存在的问题，提出完善风险控制的思路和对策：（一）风险控制的指导原则；（二）风险控制的功能取向；（三）风险控制的保障体系。