新一轮国有企业改革的前景展望与战略研判

【摘 要】国家为了振兴国有企业，对国企进行了多次改革，但仍然没能走出制约经济发展的怪圈，在改革的大潮中逐渐落了下来，走在了全国经济的后面。本文就新一轮国有企业面临的问题进行评析，并在此基础上对国有企业进行探讨。

【关键词】国有企业；改革；探讨；研判

十一届三中全会后，国家把国企经营权放开，扩大自主经营权限，成立了许多集体企业，吸纳了许多下乡回城人员和就业青年，进入90年代，国企进行了分流改制，全民和集体分离，抓大放小，一度出现下岗潮，安置了大量下岗职工；进入21世纪，按照国家政策建立国资管理体制，成立集团公司体制，企业做大做强；虽然国有企业与计划经济年代相比发生了翻天覆地的变化，但是面对我国高速发展的市场经济，国内外诸多不确定因素，经济持续增长的基础还不稳固，一些国有企业发展滞后。

2013年11月12日十八届三中全会之后，中央发布了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，标志着新一轮国企改革中已经确立的现代企业制度，因此，在世界新一轮的经济结构调整中，增强企业竞争力至关重要。国有企业竞争力的增强，则代表着我国对经济发展“控制力”的增强，抵御风险能力的增强。另一方面，要充分挖掘个体、私营等非公有制经济的巨大发展潜力。坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中，不能把这两者对立起来。各种所有制经济完全可以在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，共同发展。随着经济的不断发展，国有经济进行适度有进有退的调整，是符合经济发展规律和时代需要的。国有企业尽快从竞争性领域退出，有利于调动民间投资，鼓励非公有制经济发展，做大总量，增强国力。

一、新一轮国有企业改革的根本原因。

新一轮的国有企业的改革，可以从两个方面去思考：首先要正确处理政府与企业的关系，其次要正确处理企业与市场的关系。处理政府与企业的关系主要体现以下两点：将国资委管理的企业转为设立国资运营中心或国有投资公司管理资本为主，提高国企收益上缴比例。处理企业与市场的关系则包括打破行业垄断，发展混合所有制破除国有股权比重过高的局面，提高经营层面的市场化程度，如建立职业经理人制度、实施股权激励等。

1.政府要进行国有企业改革，必须要实行资本运作管理。

当前，国有企业主要由国资委管理，其人事任命、资产管理、企业经营均受到国资委控制。这是在上一轮国企改革中设计的框架。2003年，国家经贸委、外经贸部被撤销，成立国资委、发改委、银监会、商务部等一批新机构，配合国企改革。其中，就明确规范了国资委的职权范围。

新一轮国企改革的目的之一就是要打破国资委“多权合一”的局面，建立“以资本运作为核心”的管理模式。这样，国资委仅仅是出资人，以股东身份存在；设立国有资本运营中心（或国有投资公司）对下面的企业进行监管、考核和薪酬分配，而由企业自主掌握经营权。国有资本运营公司和国有投资公司的主要区别在于国有资本运营公司更多的是进行财务投资，在一、二级资本市场进行金融投资；而国有投资公司则是以投资及项目建设为主，进行实业领域投资。

2.政府要进行国有企业改革，重要的是提高国有企业利润上缴比例。

提高国有企业利润上缴至公共财政的比例，目的在于配合财税改革，弥补财政收入增长放缓、支出刚性增大带来的收支缺口。当前，我国公共支出最大的缺口是随着人口老龄化，社会保障基金可能出现的缺口。因此，十八届三中全会报告中提出的划转部分国有资本充实社会保障基金，就是为应对这种潜在的风险。

二、当前我们国有企业改革面临的新课题。

国企改革经历三十多年风雨历程，取得了显著成绩，也积累了很多经验和教训，让我们坚定了改革的信心，明确了改革方向和目标。但在改革进程中，仍会不断出现这样或那样的问题，影响和羁绊着经济发展，需要我们予以解决。

1.对国有企业改革认识不到位。

国有企业改革是一项具有全局性、战略性的举措，不是哪个企业、个人的事。在国有企业有进有退的战略性调整过程中，特别是在以退为主、推进市场化的进程中，应正确认识国企改革。由于参与企业改革的主体不一，各参与者的目标取向差别非常大，政府主管部门、原企业经理层、原企业职工以及参与企业改制的民营资本拥有者，思想认识和价值取向难以统一，容易出现部分政府官员、企业经理不愿意放弃眼前既得利益，民营资本巧取豪夺国有资产，企业职工消极参与的诸多情况，加大改革难度。

2.国企改革配套政策不到位。

国企改革归根结底是经济体制改革，是一项综合性、系统性工程。产权制度改革只是当前国企改革的核心内容之一，劳动制度、人事制度、分配制度、社会保障制度等一系列改革也必须一起改革。配套改革相对滞缓，必然会影响到产权制度改革的效率和质量。多年来，中央企业因经济基础好，支付改制成本能力强，比较容易开展相关方面的工作。但大多数地方所属国有企业改革都较难，尽管在产权制度改革中取得了很大进展，但或多或少都会因相关配套政策的不完善、不到位，引发和留有诸多影响经济社会发展的隐患问题。

3.改制企业内部改革不到位。

1992年，我国确立了要建立社会主义市场经济体制，在体制转换过程中，国有企业改革逐步从经营权向所有权改革过渡，产权制度改革成为21世纪初国企改革的核心。但从实际情况看，由于受计划经济体制影响较深，改制后的企业没有相应地建立起以法人治理结构为核心的完善的现代企业制度。仍然存在股权结构不合理、国家股所有者缺位、高层人员的激励和约束机制不健全、监事会形同虚设等问题，直接影响企业发展战略、组织架构、管理模式、企业文化建设等诸多方面，影响着企业竞争力的加强和提升。

三、要进行新一轮国企改革，必须要做好四大重点工作。

目前，尽管有关国企改革的顶层设计方案还没有出台，但从已经试点的央企和地方国企的改革方案来看，新一轮国企改革未来希望按照以下4个重点方向展开：（1）进一步完善国有资本布局。完善国企分类是本轮改革的基础，通过分类，明确在不同领域的国有资本进退，未来国有资本将更多地投向关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和领域。（2）进一步完善国有资本的管理机制。成立混合所有制。允许国有经济发展为混合所有制。成立国有资本运营公司，管理方式向“管资本”转变。（3）发展混合所有制。允许更多国有经济发展为混合所有制，引入民营资本，同时推进混合所有制企业员工持股，激发企业活力。（4）继续完善现代企业制度，成立市场化的经理人选聘制度，完善薪酬分配机制。

四、新时期进一步深化国有企业改革的研判。

面对新形势、新任务，国有企业改革也进入了新的发展阶段。当前，在加快推动以产权制度改革为核心的改制过程中，更要注重综合性的配套改革。针对新时期经济社会发展变化为改制企业带来的新特点，将国企改革继续推向深入。

1.国企改革必须以实现持续发展为目的，打好攻坚战。

为应对国际金融危机，我国出台了十大产业振兴规划，主要内容之一就是通过企业重组促进产业结构调整与升级，重组主体包括国有及国有控股企业、改制企业、民营企业等。这也是企业面对日趋激烈的市场竞争迅速提高实力的战略性选择。而多年国企改革重要经验之一，就是要遵循经济发展规律，坚持市场化运作方式，政府要充分发挥宏观调控作用，使企业成为改革的主体和主角。当前整个世界经济都在积极进行结构调整，这就要求我们要从全球化的视角去思考、谋划和实施新时期的国企改革，在“走出去、引进来”的过程中，让那些真正能够有利于产业和企业持续发展的战略合作伙伴进入，企业既不能自恋、也不能自卑，要有长远目光，选择战略性的合作伙伴。

2.国企主体地位要与政府宏观调控互相协调，实现有机结合。

近几年，行政管理体制改革一直在紧锣密鼓地进行，但与市场经济发展的要求相比，还有许多地方不相适宜。因些，要继续加快政府职能转变，进一步理顺和调整政府、市场与企业的关系。实践证明，在社会主义市场经济体制下，国企改革不可能单纯靠企业自身来完成，原有体制下形成的诸多问题还需要政府的有力指导和调控，特别是政府所设计的体制框架与政策环境对企业发展的影响力很大。政府应做好提供政策法制框架，进行经济调节、市场监督、社会管理、公共服务；企业实现自主决策、自主经营、自担风险；中介组织则按照专业化分工，实行市场化运作，为社会提供信息、沟通、自律、公证等服务。各司其职，相互协调，形成合力，真正提高经济自主发展的能力。

3.国企改革要充分考虑到产业的结构，进行有效的调整与升级。

从单个企业来讲，国企改革只是企业的生存和发展问题，但从整个经济社会发展来讲，一个国有企业的改革还要涉及到整个产业和区域经济结构的调整。原有国企的生产力布局是大而全、小而全，人为割裂了产业的专业化分工，造成低速低效增长，竞争力持续下降。新时期的国企改革必须把区域和产业结构调整统筹考虑进来，充分发挥改制后国有经济的主导作用。比如，可以通过设立产业投资公司来解决这个问题。一方面由产业投资公司主导可以保证以市场化方式运作，另一方面也可以站在整个区域产业发展的高度，谋划国企改革，通过改革最大程度地带动和提高区域产业结构、产品结构和产业组织结构的优化升级。

4.加快建立现代企业制度，做好企业发展的重要工作。

“加快建立现代企业制度，切实转换企业经营机制”是多年来企业改革的主旋律，未来仍是值得继续关注和努力的新课题。在以产权制度改革为核心的企业改制进程中，现代企业所应具有的法人治理结构框架基本搭建起来，但在具体的操作和实施过程中，还不完善。必须按照《公司法》和国家对国企改革改制的一系列指导性意见，科学划分企业内部各组织部门的职能及其相互关系，并建立明确的制度性保障机制，认真贯彻执行，建立真正意义上的法人治理结构，增强国企改革效果。

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