证券投资风险分析

引言

一、证券投资的概念和方式。

二、证券投资风险的概念和特点。

（一）证券投资风险的概念

（二）证券投资风险的特点

三、处置证券投资风险的方法。

（一）证券投资主体风险回避

（二）证券投资风险控制

（三）证券投资风险自留

（四）证券投资风险转嫁

（五）证券投资组合

内 容 摘 要

一、证券投资的概念和方式。证券是指发行人为筹集资金而发行的、表示其持有人对发行人直接或间接享有股权或债权并可转让的书面凭证，包括债券、股票、新股认购权利证书、投资基金证券及其他各种派生的金融工具。投资证券方式现可分投资债券、投资股票、投资新股认购权利证书、投资基金等方式。

二、证券投资风险的概念和特点。投资风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。投资风险具有风险存在的客观性和普遍性、某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性、风险的可变性、风险的多样性和多层次性等特点。

三、如何处置证券投资风险。证券投资主体通过对证券投资项目风险的评估和分析，把证券投资项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素综合起来考虑，就可得出项目发生各种风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。