资本市场下对国元证券盈利模式的创新研究+开题报告

目   录

一、 绪   论 1

（一）研究背景 1

（二）研究意义 1

（三）国内外研究现状 2

（四）研究内容与研究方法 4

二、 证券公司的盈利模式现状分析 5

（一）近年中国证券行业发展规模 5

（二）我国证券行业盈利模式发展现状 5

（三）我国证券市场中盈利模式面临的问题 7

三、 国元证券公司盈利模式现状 8

（一）国元证券公司的盈利情况 8

（二）国元证券的客户选择 10

（三）国元证券的盈利结构 11

（四）国元证券的盈利途径 11

四、国元证券公司盈利模式存在的问题 16

（一）盈利结构不合理，盈利收入高度以依赖经纪业务 16

（二）盈利不合理导致风险把控能力弱 16

（三）盈利途径有限，缺乏创新能动性 16

（四）客户选择存在问题，客户结构不合理 17

五、国元证券公司盈利模式发展建议 18

（一）提高资产管理业务竞争力 18

（二）建立健全资产证券化业务模式的制度 18

（三）加强自营业务的风险管理 18

六、结   论 19

一、 绪   论

（一） 研究背景

我国资本市场起步较晚,发育还不成熟,仍处于探索与成长阶段,利用资本市场完善公司治理也存在许多问题。公司治理的改进和完善,与我国金融制度的改革与发展特别是与资本市场的关系紧密相联。资本市场对公司治理的贡献主要有以下几方面：（1）资本市场的股价机制，方便出资者了解公司经营信息，降低了监控的信息成本；（2）以资本市场为基础的接管，能够及时发现公司经理管理效率低，并以更好的经理来取代之；（3）管理者的期权报酬合同是公司治理向经营者提供的一种激励机制，使之按所有者利益选择行动。但是，上述作用的发挥均需建立在有效的资本市场基础之上，是以资本市场定价的有效性为前提的，缺乏效率的资本市场对公司治理的作用将是残缺不全的。

我们今天将研究的是资本市场中的其一构成：证券市场。证券公司是资本市场的主要结构部分，自中国证券行业的发展在过去的20年里，中国的证券公司的良性发展表明中国原本就昌盛的证券元融市场成长发展成一个稳定的胚胎阶段。