目 录
内 容 摘 要2
一、绪论3
二、我国证券公司的发展状况3
(一)我国证券公司的产生与发展过程3
（二）我国证券公司在发展进程中所存在的违规行为及表现3
1.源于信息不对称的违规行为4
2.源于规避法律管辖的违规行为4
3.不合理市场结构促成的违规行为4
4.利用“开会机制”蓄意违规的行为4
5.权力寻租导致的违规行为4
三、对当前证券公司的监管现状分析5
（一）我国证券公司在监督管理过程中所遇到的障碍5
1.对证券公司监管相关法律法规不健全、不完善5
2.对证券公司违规乱纪行为的处罚机制不完善5
3.监管力度把握不准确，不合理5
（二）证券市场不规范性存在的原因5
1.政府推动运作方式与证券市场自身运作机制之间的冲突5
2.证券市场发展的法制需求与立法滞后之间的冲突6
3.经济全面转型与证券市场超前发展之间的冲突6
四、促进我国证券市场稳健发展的有效措施6
（一）完善相关法律条例, 健全证券市场监督管理法律体系6
（二）加强证券公司的内部控制和外部监管，完善监管体制6
（三）有效运用司法在监控过程中的力量，加强主动监控，加大处罚力度7
（四）设立证券公司市场准入监管防线，完善证券公司退出监管机制7
（五）规范证券公司信息披露机制,提高披露信息的真实有效性7
（六）证券公司风险量化和预警系统的创建8
参考文献8
内 容 摘 要
随着经济形势好转，尤其体现在改革开放之后，我国的国民经济飞速发展，我国的证券市场也随之发展起来，证券公司作为证券市场的重要构成部分，也开始出现和发展起来。证券公司在证券市场的发展过程中发挥了重要的作用，因此对证券公司的监管在促进证券业健康、可持续发展，实现我国金融体制的正常运行等方面有着积极意义。本文针对我国证券市场的目前形势，了解了我国目前证券公司存在的违规行为的主要表现形式及相对应的监管原则，并结合我国证券公司的监管体系，分析了证券公司的监管现状，最后提出相应的对策以加强我国证券公司的监管机制，进而促进进证券公司稳健发展。
关键词：证券公司；违规行为；监管原则；监管体系；现状；对策
