金融衍生品监管问题研究

摘 要 …………………………………………………………… 

第一章、金融衍生品概述…………………………………

第二章、金融衍生品监管的模式………………………… 

第一节、金融衍生品监管的国际模式…………………

一、美国的多方监管模式 ……………………………

二、英国的单一监管模式 ……………………………

三、日本的行政监管模式 ……………………………

第二节、国外监管模式的比较分析 ……………………

第三节、对中国金融衍生品监管的借鉴………………

一、加强政府立法 ……………………………………

二、重视行业自律 ……………………………………

三、强调企业自律 ……………………………………

四、寻求国际合作 ……………………………………

第三章、金融衍生品监管存在的问题……………………

第一节、场外市场缺乏监管……………………………

第二节、金融交易工具过于结构化、复杂化…………

第三节、存在众多无意义的金融赌博工具……………

第四章、我国金融衍生市场监管模式的选择……………

第五章、具体建议…………………………………………………

第一节、预留必要的风险防范空间………………………

第二节、金融衍生品进行相应的信息披露……………

参考文献…………………………………………………………

内 容 摘 要

金融衍生品是二十世纪七八十年代全球金融创新浪潮中的高科技产品，它是在传统金融品(如货币、股票、债券等)基础上衍生出来的新兴金融工具。金融衍生品具有的杠杆性、未来性、虚拟性等特征使得其本身隐藏着极大的风险，如果运用不当、管理不严，将对一国经济乃至全球经济带来严重的冲击与损害。有鉴于此，各国金融监管机构、金融衍生品经营机构都把对金融衍生品市场的监管做为一项崭新的研究课题。虽然各国对于金融衍生品市场监管尚存在理论争议，但当前世界各国都需要对金融衍生品市场进行监管已经毋庸置疑，并形成了国际化、内部化、透明化的趋势。

论文首先对金融衍生品进行了概述，随后通过对美国、英国、日本三个发达国家金融衍生品监管模式的比较分析,找出他们对衍生品监管的优势、劣势和对我国监管体系建设的启示，最后分层次论述了金融衍生品监管的必要性、存在的问题以及监管的相应措施。

金融衍生品市场的发展和监管必须相辅相成，才能有利于整个经济的稳定发展。因此，我们应加强对金融衍生产品的监管，建立健全对金融衍生品市场的监管体系。

关键词：金融衍生品  监管  模式  措施