目 录
第一章 绪论...............................................................................................................5
一、选题的背景和意义...........................................................................................5
二、国内外研究现状...............................................................................................5
三、研究内容和创新点...........................................................................................6
（一）研究内容.................................................................................................................6
（二）论文创新点...............................................................................................6
第二章 证券经纪业务的概念与发展现状...............................................................8
一、证券经纪业务的概念与特点...........................................................................8
（一）证券经纪业务的概念...............................................................................8
（二）证券经纪业务的特点...............................................................................8
二、我国证券经纪业务发展现状...........................................................................9
（一）证券经纪业务营销现状...........................................................................9
（二）我国证券经纪业务存在的问题...............................................................9
第三章 我国证券经纪业务发展面临的机遇与挑战..............................................11
一、我国证券经纪业务发展面临的机遇...............................................................11
二、我国证券经纪业务发展面临的挑战...............................................................11
（一）证券经纪人面临的挑战...........................................................................11
（二）证券公司经纪业务面临的挑战...............................................................12
（三）投资者面临的挑战...................................................................................12
第四章 国外证券公司经纪人制度的经验借鉴......................................................13
一、海外代表性证券经纪人制度及其监管概述...................................................13
（一）美国证券经纪人制度及其监管...............................................................13
（二）新加坡证券经纪人制度及其监管...........................................................13
二、各国证券经纪人制度的相同点比较...............................................................14
（一）严格的立法管制和行政管制...................................................................14
（二）严格的市场准入.......................................................................................14
（三）严密的经纪人行为准则...........................................................................14
（四）有效的激励机制.......................................................................................14
（五）健全的风险防范制度...............................................................................15
三、国外成功证券公司证券经纪业务发展经验启示.........................................15
（一）美林证券证券经纪人发展成功案例分析..............................................15
（二）国外著名证券公司证券经纪人发展经验启示......................................16
第五章 我国证券公司经纪业务发展的重要策略..................................................18
一、推进我国证券经纪发展的措施......................................................................18
（一）完善经纪人制度......................................................................................18
（二）建立科学合理的激励机制和风险管理制度..........................................18
（三）提供更加高质量、个性化的服务，以服务吸引客户..........................19
（四）调整资源配置，优化成本结构..............................................................19
二、我国证券公司经纪业务发展的策略..............................................................20
（一）经纪人服务策略......................................................................................20
（二）本土化策略..............................................................................................20
（三）差异化策略..............................................................................................21
（四）价格策略..................................................................................................21
（五）品牌策略..................................................................................................21
（六）证券公司经纪业务发展的新模式..........................................................22
第六章 结束语............................................................................................................24
一、研究结论........................................................................................................24
二、研究展望........................................................................................................24
参考文献......................................................................................................................25
内 容 摘 要
我国证券公司经济业务在新环境中加速创新机制、完善体制。本论文总结了20世纪90年代以来证券经纪业务的发展状况，并由此系统地概述证券经纪业务对将长期面对的问题和主要原因。通过对国内外证券公司经纪业务发展的对比及案例分析，结合我国证券公司经纪业务目前发展现状及客观环境，在运用企业战略管理、核心竟争力、企业战略管理过程、技术推进、市场营销等理论知识的基础上，对我国证券公司经纪业务长期发展中面临的问题所需要的挑战及原因进行分析，对现有环境下，证券公司经纪业务的发展提出针对性的建议。
通过理论探索、比较研究等一系列分析论证，提出适合我国证券公司经纪业务发展的策略如：本土化策略，差异化策略，价格策略等，并在此基础上，对我国整个证券经纪业务的发展进行了展望。
关键字：证券 经纪业务 经纪人制度
