证券公司的风险控制

摘 要2

证券公司的风险控制3

一、证券公司风险控制概述 3

（一）市场风险4

（二）信用风险4

（三）营运风险4

（四）信息技术风险4

二、证券公司风险控制存在的问题4

（一）证券资产价格存在的问题4

（二）信用质量存在的问题4

（三）资金流动性存在的问题5

（四）信息技术存在的问题5

三、证券公司风险控制建议5

（一）强化净资本监控系统与合规风险管理6

（二）强化IT治理建设和投资者教育与管理工作6

（三）完善公司法人治理结构和内控体系6

（四）坚持国际化发展和创新发展战略6

参 考 文 献8

内 容 摘 要

证券公司是证券市场的主要中介机构和参与主体，随着全球证券市场一体化趋势的加强和创新业务的逐步开展以及信息技术在证券交易中的广泛运用，证券公司面临的风险呈现出更加复杂与国际化特征，进一步加大了证券公司风险控制的难度，成为决定其生存与发展的重要因素。另一方面，我国证券行业在二十多年中从无到有，经理许多挫折和磨难，已经并继续成为国家经济与金融发展的中流砥柱。随着信息时代愈发成熟，证券公司也在资本市场改革创新以及多层次资本市场完善过程中扮演着愈来愈重要的角色，本文从证券公司风险控制现状入手，对其存在的问题进行分析，并提出一些建议。

关键词：证券公司，风险控制体制，完善