目 录
一、目前中小证券在风险管理方面的理念和原则 ……………………………………
（一）为会员提供基本的业务办理规范 ……………………………………………
（二）明确了客户交易行为管理要求 ………………………………………………
二、中小证券公司风险管理中存在的问题 ……………………………………………
（一）治理结构缺陷导致风险管理工作薄弱 …………………………………………
（二)风险管理组织机构形同虚设 ……………………………………………………
（三）风险管理制度不健全，执行制度不严格 ………………………………………
（四）风险管理手段落后 ……………………………………………………………
（五）内部控制制度不完善 …………………………………………………………
1、法人治理结构不完善 ………………………………………………………
2、资金和业务控制的问题 ……………………………………………………
3、公司内部行使控制职能的管理人员滥用职权 ……………………………
4、内部审计 ……………………………………………………………………
三、强化风险管理的若干对策 ………………………………………………………
（一）完善有效的风险管理制度 ……………………………………………………
（二）加强对高层管理人员和重要岗位业务人员的资格审查和监督管理 ………
（三）提高员工的风险控制意识 ……………………………………………………
（四）正确处理好业务发展和公司风险承受能力之间的关系………………………
1、经纪业务的风险控制 ………………………………………………………
2、证券承销业务的风险控制 …………………………………………………
3、自营业务的风险控制 ………………………………………………………
4、资产管理业务的风险控制 …………………………………………………
（五）设立专门风险管理机构，并使其有效运转 ……………………………………
（六）加强证券公司的内部控制 ………………………………………………………
1、控制环境 ……………………………………………………………………
2、控制程序 ……………………………………………………………………
内 容 摘 要
在现代经济生活中，风险是人们不得不努力逾越和克服的障碍，具有高风险特性的证券业尤其如此，证券业从诞生那天起就是一个风险巨大的行业，因此每个证券公司都必须认真面对风险管理。
本文就中小证券公司如何强化风险管理，从理念原则、存在问题、到如何强化风险管理等三个部分展开初步探讨。包括提出了风险管理方面的理念和原则，分析了风险管理中存在的问题，其中，重点对内部控制方面的不完善进行了论述，并且对如何强化风险管理提出了若干对策。
首先，在理念原则方面，证券公司严格按照新的沪、深证券交易所《会员管理规则》对会员的基本要求，在日常业务办理过程中，遵循基本业务规范，设有专岗和专门的风控系统，对经纪业务中存在的异常交易行为进行适时监控，并及时反馈到业务部门进行整改。
其次，在分析风险管理存在的问题中，强调阐述了内控方面的不完善：法人治理结构不完善;资金和业务控制的问题;公司内部行使控制职能的管理人员滥用职权、蓄意营私舞弊、恶意串通等行为，会使相关内控制度失去作用; 内部审计等四个方面。
最后，在论述强化风险管理的若干对策方面，着重分析了如何加强证券公司的内部控制，从控制环境和控制程序两个方面进行了着手，对第三方存管成为重要监管指标进行了论述。
