证券市场的风险控制--浅析我国证券公司的风险及改革建议

一、证券公司风险及评估概述

二、证券公司风险成因分析

三、证券公司风险防范和化解的措施及改革建议

内 容 摘 要

证券公司的风险的概述,界定,以及风险类型.证券风险根源于事物的不确定,是一种损失或获利的可能性。分析风险的具体要素为不确定与损失。根据证券公司的风险来源特征,将证券公司面临的全部风险划分为五大类,具体分析五类风险对证券公司的影响以及对证券市场制度的反思。评估证券市场的风险意义以及风险评估实证分析的结果。然后具体分析证券公司成因,亦有公司治理不完善。内控薄弱,违规经营严重'监管部门管制失灵等原因。证券公司存在的风险严重影响整个证券市场的运行。证券公司风险状况不同,持续经营能力差别很大,在对证券公司进行综合治理过程中,通过分类排队,对不同证券公司采取不同措施,使优秀证券公司进一步发展,高风险证券公司退出市场,从而营造良好的证券公司经营环境,促使证券公司,证券市场风险的化解。提出证券公司综合治理的具体措施并加以评价。在证券公司综合治理过程中,既要维护社会稳定,防范和化解证券公司风险,保护广大中小投资者利益,又要解决制约证券行业健康发展的历史遗留问题和制度障碍,达到标本兼治的目标,建立证券公司健康发展的长效机制。要从证券公司外部制度环境建设,监管环境建设,内控机制和风险管理体系建设等几方面着力加以完善。