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| 文档题目： |
如何强化商业银行内控制度 |
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| 上传会员： |
panmeimei |
| 提交日期： |
2023-10-24 09:24:15 |
| 文档分类： |
金融 |
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| 下载地址： |
 如何强化商业银行内控制度 (需要:5 积分) 如何获取积分? |
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| 文档介绍： |
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| 文档字数： |
5998
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目 录
内控制度建设存在的主要问题 (一)制度建设不够健全和完善 (二)制度贯彻不到位 (三)监督功能不力 (四)员工素质差、责任心不强，导致内控制度出现漏洞 二、建立内控制度应遵循的原则 (一)有效性原则 (二)审慎性原则 (三)全面性原则 (四)及时性原则 三、建立内控制度应包括的内容 (一)明确经营方针 (二)完善岗位责任制度和规范岗位管理措施 (三)合理的授权分离 (四)部门岗位职责应恰当分离 (五)建立有效的内部核查制度 (六)建立完整的信息资料保全系统 (七)有效的预警报系统 四、加强和完善内控制度的对策 (一)加强教育培训，提高员工业务素质 (二)建立健全合法，可操作性强的各项规章制度 (三)建立强有力的内部监督机制 (四)建立有效的风险评估制度 (五)坚持内控优先原则 (六)建立完善的业务管理制度和奖励机制
内 容 摘 要
我国商业银行经过几十年的经营，业务在不断发展扩大，内控建设也取得了很大的成绩。但由于主客观因素的影响，内控建设还没有完全适应商业银行发展的需要，本文主要就当前商业银行内控制度建设状况，分析内控制度建设存在的问题，根据内控制度的原则，从而提出一系列商业银行内控制度的完善策略和强化措施。
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