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| 文档题目： |
证券业反洗钱问题探讨 |
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| 上传会员： |
panmeimei |
| 提交日期： |
2023-10-24 04:36:01 |
| 文档分类： |
金融 |
| 浏览次数： |
2 |
| 下载次数： |
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次 |
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| 文档字数： |
6943
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目 录
一、证券业基本情况 二、证券业洗钱特性分析 三、证券业反洗钱工作面临的突出问题 四、证券业开展反洗钱工作的几点建议
内 容 摘 要
《中华人民共和国反洗钱法》的颁布实施以及相继出台的《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，对于预防洗钱活动，维护金融秩序，规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪，有着非常重要的作用，并首次将证券业纳入金融机构反洗钱范畴。为进一步了解反洗钱法及相关制度实施效果及证券业反洗钱工作开展情况，我们对芜湖市部分证券公司反洗钱工作进行了调研，旨在探索如何做好证券业反洗钱工作。
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