论民营资本进入中国证券业

一、国外证券业的发展现状。二、国内证券业市场的状况。三、民营资本进入证券业的途径。四、民营资本进入中国证券业存在的一些障碍和问题。1、体制的阻力与传统认识。2、规避金融风险的金融压制。3、金融结构的内在缺陷和行业环境的制约。4、法律法律的欠缺与配套服务设施的不足。5、民营资本的公司治理结构风险与信誉问题。6、监管部门监管能力的限制。五、民营资本进入中国证券业的政策建议。1 、明确民营资本参股或控股证券公司、基金公司的比例及条件。2 、提高审批的透明度，完善审批制度，提高审批效率。3、 强化监督机制，明确监管内容及范围。4、 推动民营证券向现代组织结构和科学管理转变。

5、加强治理结构监管的手段和措施。

内 容 摘 要

中国证券业经过16年的发展历程后，截至2003年6月底，我国证券公司已达131家，资产规模超过5000亿元，净资本为724亿元。1997-2000年，证券业对GDP的总贡献度分别为0.96%、0.86%、1.02%和2.17%；在GDP年增长额中，证券业所占比重1999和2000年分别达到了7.17%和14.95%。但是，无论与国外投资银行相比，还是与国内商业银行相比，我国证券公司规模实力都还存在较大差距。除此之外，目前证券公司在收入结构、股权结构、公司治理结构等方面的发展仍然不很完善，也不平衡。