目 录
一、当前我国券商面临的主要风险…………………………………………………3
（一）资本风险………………………………………………………………………3
（二）流动性风险……………………………………………………………………3
（三）市场风险………………………………………………………………………3
（四）经营风险………………………………………………………………………4
（五）制度风险………………………………………………………………………4
（六）犯罪风险………………………………………………………………………5
（七）国家、政策和法规风险………………………………………………………5
二、对当前我国券商风险增大的成因分析…………………………………………5
（一）产权不明晰，法人治理结构不合理…………………………………………5
（二）内部管理混乱，监督制约机制不全…………………………………………6
（三）资本规模小及高风险的财务结构……………………………………………6
三、当前券商的风险控制与管理……………………………………………………7
（一）按照现代企业制度要求，改进和完善证券公司治理结构…………………7（二）加强内控建设，完善监督制约机制，提高证券公司风险控制能力………8
（三）推动兼并重组，提高规模效益，增强竞争实力……………………………9
（四）加强券商资产负债风险管理，建立净资本风险的预警与补足机制，控制券商的财务结构风险……………………………………………………………9
（五）加强和完善券商经营风险的控制与管理……………………………………10
（六）加强券商的队伍建设…………………………………………………………11
主要参考文献……………………………………………………………………… 11
[内容摘要]：我国证券市场经过十多年的发展，取得了辉煌的成绩。作为证券市场最重要的中介机构，十多年来，证券公司在推动证券市场快速发展的过程中，发挥了重要的作用。同时，我国证券公司在这十多年的快速发展中也积聚了不少的风险。近期多家券商相继退市的风险事件，在一定的程度上暴露出了国内券商在规范管理的风险控制上的不足。要防范和化解券商当前在发展中所存在的风险，就必须正确认识目前券商所存在的主要风险，分析其增大的成因，便于对其进行有力的控制与管理。本文主要分三个部分来进行阐述。第一部分指出了当前我国券商所面临的主要风险，并将其具体划分为七大类型。第二部分是对当前我国券商风险增大的成因进行分析，主要是从券商的体制上、制度上、资本规模和财务结构上来分析构成风险增大的主要原因。第三部分是对当前券商存在的主要风险如何进行控制与管理，提出了本人的见解。
[关键词]：增强券商风险意识，完善管理制度，加强法制法规观念，防范于未然。
