关于加强我市农行内部控制的认识

一、优化内部控制环境，培育控制文化

二、强化授权管理，严格权限控制

三、优化业务流程，加强过程控制

四、加强信贷、财务资源配置管理，完善风险控制

五、加强人力资源管理，完善人事控制

六、强化自律监管，严格监督控制

七、实施内部控制目标责任制，严格责任追究

八、充分利用内部控制评价成果

九、加强员工业务技能、操作规范和职业道德培训，全面提高员工素质

十、加强内控建设的组织领导和监督

内 容 摘 要

本篇论文的主要内容及观点：针对我市农行内部控制存在的不足，就如何加强我市农行的内部控制建设提出了10个方面的认识。一是从培育控制文化入手，提出4条内控理念；二是严格权限控制，提出5条加强措施；三是加强过程控制，提出优化业务流程的一些办法；四是加强信贷、财务资源配置管理，提出完善风险控制的措施；五是加强人力资源管理，提出完善人事控制的5条措施；六是强化自律监管，提出严格监督控制的4条措施；七是实施内部控制目标责任制，严格责任追究；八是充分利用内部控制评价结果，严格整改和考核；九是加强员工业务技能、操作规范和职业道德培训，全面提高员工素质；十是加强内控建设的组织领导和监督，明确内部监督委员会各部门的职责。

本篇论文主要从组织控制、权限控制、目标控制、措施控

制、程序控制、监督控制等方面阐述了加强内部控制的几点认识。其目的是为建立健全内部控制，防范和化解经营风险，保障我市农行各项业务的安全稳健运行。

【关键词】：

     控制文化、权限控制、过程控制、风险控制、人事控制、监督控制。