君安证券公司风险管理问题研究

摘　要

证券行业在我国的发展仍处于起步阶段，在国内竞争不规范、外国竞争竞争激烈的环境中，证券行业迫切需要从各个方面和角度寻找各种方式来提高风险管理能力，只有在风险管理方面做大做强，才能为企业创造新的价值。企业风险管理机制应当安排在公司战略计划的前端，提高决策实用性和人才利用率，从而实现企业目标和有效的风险管理，提高企业的竞争能力。

本文运用文献研究法，综合论述证券公司风险管理机制的现状。以君安证券公司为案例分析对象，实地调研、搜集君安证券公司风险管理的相关资料，剖析君安证券公司风险管理目前的状况，分析君安证券公司风险管理存在的诟病，再进一步分析发生这些问题背后的深层次原因。最后根据问题发生的原因对君安证券公司提出风险管理方面的优化方案。

关键词： 君安证券公司；风险管理；优化方案

目录

摘　要 II

1 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究意义 1

1.3 研究方法和目的 1

2 证券公司风险管理概述 2

2.1 公司风险管理概念 2

2.2 证券公司风险的类型及特征 2

3 君安证券公司风险管理现状 4

3.1 君安证券公司基本情况 4

3.2 公司风险管理现状 4

4 君安证券公司风险管理存在的问题及其原因 5

4.1 君安事件以及其风险管理问题 5

4.2 君安事件风险管理内部原因 5

4.3 君安事件风险管理外部原因 6

5 国外经验借鉴 7

5.1 内部风险管理机制方面 7

5.2 信息披露和市场监管方面 7

5.3 君安证券公司优化意见 7

6 君安证券公司加强风险管理的对策 9

6.1 建立健全内部管理体制 9

6.2 建立动态分析机制 9

6.3 建立风险管理机构 9

6.4 实现经营者与风险控制者有效结合 9

6.5 加强外部政策引导 9

7 结论 11

参考文献 14