论外商投资企业股权转让中的行政审批与合同效力

[摘 要]  随着改革开放的不断深入，大量的的外资涌入带动了我国市场经济发展的同时，司法实务中出现了大量外商投资企业股权转让纠纷。本文通过结合外资股权转让的审批制度，介绍了外商投资企业股权转让的相关立法演变，分析了目前学界关于外资企业股权转让合同在未经审批的状态下合同效力的三种观点，即“合同无效说”、“合同未生效说”、“合同有效说”，指出当前立法和司法所采“合同未生效说”的理论缺陷和制度弊端，并进一步论证“合同有效说”的理论优势，得出应尽量对外商投资企业领域的现行立法作出股权转让合同效力与行政审批相独立的结论。

[关键词]   行政审批  合同效力  外商投资企业  股权转让

目录

论外商投资企业股权转让中的行政审批与合同效力1

引  言1

一、外资股权转让审批制度2

（一）外资股权转让审批的有关规定2

（二）行政审批的性质3

（三）审批制度设立目的3

二、外商投资企业股权转让的相关立法评述4

三、未经审批的外商投资企业股权转让判例研究5

四、对未经审批的股权转让合同效力的学理争论6

（一）合同无效说6

（二）合同未生效说6

1、未生效合同的概念7

2、未生效合同的特点7

3、对未生效合同理论的评析7

（二）合同有效说8

五、 “合同有效说”的优势分析9

（一）“合同有效说”更加符合申请批准行为的性质9

（二）“合同有效说”更加符合比例原则10

（三）“合同有效说”较好地平衡了私法自治与公法管制10

（四）“合同有效说”更有利于规范股权转让交易，防止当事人机会主义的行 11

六、结论11

6、王利民：《违约责任论》，中国政法大学出版社2003年版。12

10、王泽鉴：《债法原理》，北京大学出版社，2009年版。12

13、郭明瑞：《民法》，高等教育出版社，2007年版。12