中信银行武义支行内部控制存在的问题及对策研究信银行武义支行内部控制 -word文档网

摘要

本文重点研究了中信银行武义支行的内部控制现状，主要在权责分离、人才培养、绩效与薪酬管理、信息与沟通及内部监督管理这五个方面进行了研究。在调研问题的基础上进行了分析，得出责任权限分工不明确、人才培养体系不科学、激励约束机制失灵、信息沟通不顺畅和内部监督体系不健全这五项主要原因，提出了整改措施如：①明确责任分工②建立科学的人才培训体系③建立有效的激励约束机制④搭建顺畅的信息沟通平台⑤建立健全的内部监督体系。通过上述措施，可以更好的完善中信银行武义支行的内部控制制度。

关键词　中信银行武义支行内部控制调研分析整改对策

摘要I

引言1

一、中信银行武义支行内部控制现状调研2

（一）内部控制现状调研2

（二）权责分离制度4

1.管理人员权责分工4

2.职员责任分工4

（三）人才培养4

（四）绩效与薪酬管理4

（五）信息与沟通5

（六）内部监管5

二、中信银行武义支行内部控制存在的问题原因分析6

（一）责任权限分工不明确6

1.管理层权限混乱6

2.职工岗位责任分工不清晰6

（二）人才培养体系不科学6

（三）激励约束机制失灵7

（四）信息沟通不顺畅7

（五）内部监督体系不健全7

三、中信银行武义支行内部控制整改对策8

（一）明确责任分工8

（二）建立科学的人才培训体系8

（三）建立有效的激励约束机制8

（四）搭建顺畅的信息沟通平台8

（五）建立健全的内部监督体系9

四、小结10

参考文献11

致谢12